最近，在兩起挑戰(zhàn)大型語言模型 （LLM） 訓(xùn)練的版權(quán)侵權(quán)訴訟中，被告根據(jù)合理使用對(duì)被告做出了簡(jiǎn)易判決，其中一項(xiàng)針對(duì) Meta 的 Llama LLM，[1]，另一項(xiàng)針對(duì) Anthropic 的 Claude LLM。[2] 這些決定預(yù)示著生成式人工智能行業(yè)的持續(xù)發(fā)展， 因此，對(duì)于半導(dǎo)體行業(yè)來說也是如此，該行業(yè)正在構(gòu)建生成式人工智能技術(shù)堆棧的基礎(chǔ)設(shè)施和更高層。

在這兩種情況下，作者都對(duì)未經(jīng)授權(quán)下載其受版權(quán)保護(hù)的作品以及將其復(fù)制和用于培訓(xùn)法學(xué)碩士提出質(zhì)疑，在 Anthropic 的案例中，還對(duì)創(chuàng)建通用數(shù)字圖書館提出了質(zhì)疑。這兩起案件都不涉及對(duì)法學(xué)碩士產(chǎn)出的挑戰(zhàn)。

法學(xué)碩士培訓(xùn)

法學(xué)碩士的訓(xùn)練涉及使用大量文本（包括克勞德和駱駝的數(shù)百萬本書），這些文本在一個(gè)多步驟的過程中被復(fù)制，從每個(gè)文本開始，每個(gè)文本都被翻譯成簡(jiǎn)短的單詞序列和標(biāo)點(diǎn)符號(hào)，稱為“標(biāo)記”，這是執(zhí)行訓(xùn)練的單位。然后，訓(xùn)練涉及使用統(tǒng)計(jì)語言模型從這些“標(biāo)記化”文本中學(xué)習(xí)模式，包括根據(jù)前一個(gè)單詞的上下文預(yù)測(cè)序列中的下一個(gè)單詞，然后重復(fù)該過程。將預(yù)測(cè)與原始預(yù)測(cè)進(jìn)行比較，并相應(yīng)地調(diào)整統(tǒng)計(jì)模型，以便下次更有可能正確預(yù)測(cè)。統(tǒng)計(jì)語言模型通過使用“向量”來運(yùn)行，“向量”是一種多維矩陣，可以捕獲不同單詞、語法模式或故事主題的相關(guān)性（稱為“權(quán)重”）。在一般層面上，Anthropic 法院將訓(xùn)練描述為使用作者的作品來“迭代地映射每個(gè)文本片段和每個(gè)文本片段序列之間的統(tǒng)計(jì)關(guān)系，以便完成的法學(xué)碩士可以接收新的文本輸入并返回新的文本輸出，就好像它是人類閱讀提示和寫作響應(yīng)一樣。

版權(quán)法和合理使用

1976 年《版權(quán)法》背后的政策是通過鼓勵(lì)作者創(chuàng)作新的創(chuàng)意作品來促進(jìn)科學(xué)和藝術(shù)的進(jìn)步。1976 年《版權(quán)法》第 106 條授予版權(quán)所有者對(duì)列舉行為的排他性，例如復(fù)制、衍生作品的準(zhǔn)備和復(fù)制品的分發(fā)。它不授予對(duì)受版權(quán)保護(hù)作品的所有使用的壟斷權(quán)?！栋鏅?quán)法》第 107 條對(duì)侵犯版權(quán)所有者專有權(quán)的行為提供了“合理使用”的肯定辯護(hù)，其測(cè)試包括以下四個(gè)因素：

（1） 使用目的和性質(zhì)，包括此類使用是商業(yè)性質(zhì)還是用于非營(yíng)利性教育目的;

（2）受版權(quán)保護(hù)的作品的性質(zhì);

（3） 與整個(gè)受版權(quán)保護(hù)的作品相關(guān)的部分的數(shù)量和實(shí)質(zhì)性;和

（4） 使用對(duì)受版權(quán)保護(hù)作品的潛在市場(chǎng)或價(jià)值的影響。

合理使用是一種整體應(yīng)用的肯定性辯護(hù)，被描述為“公平的理性規(guī)則”。[3]法院通常認(rèn)為第一個(gè)和第四個(gè)因素是最重要的，其中第四個(gè)因素尤為重要。

人類的決定

Anthropic 使用的材料包括從盜版來源下載的數(shù)百萬本書籍，以及 Anthropic 購買并掃描成帶有機(jī)器可讀文本的數(shù)字形式的數(shù)百萬本印刷書籍。這既是為了創(chuàng)建一個(gè)通用研究圖書館以供將來使用，也是為了培訓(xùn)克勞德。

Alsup 法官將他的分析分為使用書籍培訓(xùn)法學(xué)碩士和使用書籍建造中央圖書館。他認(rèn)為，無論是用于培訓(xùn)還是將購買的書籍?dāng)?shù)字化建設(shè)中央圖書館都屬于合理使用，但使用盜版書籍建設(shè)中央圖書館則不屬于合理使用。他明確表示，簡(jiǎn)易判決不會(huì)擴(kuò)展到未來從中央圖書館制作的未用于培訓(xùn)法學(xué)碩士的副本。

關(guān)于第一個(gè)因素，Alsup 法官認(rèn)為，使用受版權(quán)保護(hù)的作品來訓(xùn)練法學(xué)碩士生成新文本的目的和特征是“典型的變革性”。其用途不僅僅是記住和復(fù)制它所訓(xùn)練的作品，而是“就像一個(gè)渴望成為作家的讀者一樣”向他們學(xué)習(xí)并創(chuàng)造不同的東西。因此，第一個(gè)因素有利于培訓(xùn)副本的合理使用。

關(guān)于用于建造中央圖書館的副本，Alsup 法官將他的分析分為盜版副本和 Anthropic 購買印刷品然后進(jìn)行數(shù)字轉(zhuǎn)換的副本。他認(rèn)為，后一組有利于存儲(chǔ)和可搜索性，并且不會(huì)導(dǎo)致與第三方共享新副本，具有變革性。另一方面，Alsup 法官認(rèn)為，盜版作品的使用“本質(zhì)上是不可挽回的侵權(quán)”，用于建立研究圖書館并不具有變革性。Alsup 法官區(qū)分了其他判決，包括無法購買或借閱副本、副本被轉(zhuǎn)換為明顯不同的形式或被告已經(jīng)擁有授權(quán)副本。

阿爾蘇普法官認(rèn)為，第二個(gè)因素——受版權(quán)保護(hù)的作品的性質(zhì)——不利于合理使用，因?yàn)橛袪?zhēng)議的作品涉及表達(dá)性內(nèi)容，這些內(nèi)容比事實(shí)作品受到版權(quán)法的更大保護(hù)。

Alsup 法官認(rèn)為，第三個(gè)因素——所用作品的數(shù)量和實(shí)質(zhì)性——涉及評(píng)估受版權(quán)保護(hù)材料的數(shù)量與復(fù)制目的是否合理。分析的關(guān)鍵不在于復(fù)制了多少文本，而在于有多少文本可供公眾訪問。關(guān)于培訓(xùn)，Alsup法官認(rèn)為，雖然使用了整本書，但沒有指控該材料作為產(chǎn)出提供給公眾。他發(fā)現(xiàn)第三個(gè)因素有利于合理使用訓(xùn)練，因?yàn)?Anthropic 合理地需要大量數(shù)據(jù)來訓(xùn)練其法學(xué)碩士。關(guān)于建造中央圖書館，Alsup 法官認(rèn)為，第三個(gè)因素有利于合理使用購買的副本，但反對(duì)合理使用盜版副本，因?yàn)?Anthropic 根本無權(quán)持有它們。

Alsup 法官認(rèn)為，第四個(gè)因素——市場(chǎng)稀釋——也有利于在培訓(xùn)法學(xué)碩士方面合理使用。他認(rèn)為，第四個(gè)因素側(cè)重于被質(zhì)疑的使用在多大程度上作為受版權(quán)保護(hù)作品的實(shí)際或潛在市場(chǎng)替代品。Alsup 法官指出，作者承認(rèn)法學(xué)碩士沒有制作作者作品的精確副本或侵權(quán)仿冒品。相反，作者認(rèn)為法學(xué)碩士將“導(dǎo)致與他們的作品競(jìng)爭(zhēng)的作品爆炸式增長(zhǎng)”。阿爾蘇普法官將原告的論點(diǎn)類比為“訓(xùn)練學(xué)童寫得好”也會(huì)導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)作品爆炸式增長(zhǎng)的投訴，并認(rèn)為這“不是與《版權(quán)法》有關(guān)的那種競(jìng)爭(zhēng)或創(chuàng)造性的取代。該法案旨在推進(jìn)原創(chuàng)作品的作者身份，而不是保護(hù)作者免受競(jìng)爭(zhēng)“（引用 Sega Enterprises Ltd. v. Accolade， Inc.， 977 F.2d 1510， 1523-24 （9th Cir. 1992））。Alsup 法官還駁回了原告的論點(diǎn)，即培訓(xùn)法學(xué)碩士會(huì)損害新興市場(chǎng)許可培訓(xùn)法學(xué)碩士的工作，認(rèn)為《版權(quán)法》不賦予原告開發(fā)這樣一個(gè)可能發(fā)展的市場(chǎng)的權(quán)利。

Alsup 法官認(rèn)為，第四個(gè)因素對(duì)于已轉(zhuǎn)換為數(shù)字形式的購買圖書館副本是中立的，并指出盜版作品的合理使用是中立的，因?yàn)楸I版“明顯取代了對(duì)原告書籍的需求”。

Alsup 法官權(quán)衡了所有因素，因此批準(zhǔn)了 Anthropic 就合法購買的用于建立數(shù)字圖書館的培訓(xùn)副本和書籍的合理使用問題進(jìn)行簡(jiǎn)易判決的動(dòng)議，但駁回了 Anthropic 對(duì)盜版副本的簡(jiǎn)易判決，將決定保留審判。

元決策

Meta 的決定涉及 13 名作者對(duì) Meta 提起訴訟，指控 Meta 從所謂的盜版作品“影子庫”下載他們的作品，并使用它們來訓(xùn)練 Meta 的法學(xué)碩士。這兩個(gè)決定之間的一個(gè)關(guān)鍵區(qū)別是 Chhabria 法官對(duì)第四個(gè)因素的主要權(quán)重，以及他在冗長(zhǎng)的格言中表達(dá)的觀點(diǎn)，即在許多情況下，法學(xué)碩士的行為可能無法通過合理使用測(cè)試，因?yàn)榉▽W(xué)碩士經(jīng)常“極大地破壞”他們訓(xùn)練的材料的市場(chǎng)。例如，Chhabria 法官推測(cè)，一個(gè)能夠制作無窮無盡的關(guān)于如何照顧花園的書籍的法學(xué)碩士可能會(huì)大大減少人類創(chuàng)作的花園書籍的市場(chǎng)。他表示，阿爾索普法官的 Anthropic 判決過于關(guān)注生成式人工智能的變革性質(zhì)（合理使用分析中的第一個(gè)因素），“同時(shí)忽略了對(duì)它可能對(duì)其接受訓(xùn)練的作品對(duì)市場(chǎng)造成的傷害的擔(dān)憂”（第四個(gè)因素）。因此，Chhabria 法官似乎支持基于世嘉的市場(chǎng)稀釋論點(diǎn)，Alsop 法官斷然拒絕了這一論點(diǎn)。美國(guó)版權(quán)局最近在其 2025 年 5 月的報(bào)告《版權(quán)與人工智能》中也支持了這一理論，盡管承認(rèn)了“未知領(lǐng)域”。Chhabria 法官提出了一些與市場(chǎng)稀釋分析有關(guān)的問題，包括 Llama 是否有能力生成書籍，如果是，什么類型的書籍，它會(huì)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生什么影響，以及 Llama 可以使用他們的書籍進(jìn)行培訓(xùn)與無法使用它們對(duì)原告書籍市場(chǎng)的影響。

兩位法官都駁回了關(guān)于第四個(gè)因素的另一個(gè)論點(diǎn)，即未經(jīng)授權(quán)的法學(xué)碩士培訓(xùn)損害了法學(xué)碩士培訓(xùn)書籍許可市場(chǎng)。兩家法院都認(rèn)為，這不是《版權(quán)法》賦予原告開拓權(quán)的市場(chǎng)類型。

關(guān)于第一個(gè)因素，Chhabria 法官最終也同意 LLM 的使用具有變革性，這是發(fā)現(xiàn)第一個(gè)因素有利于合理使用的關(guān)鍵。但查布里亞法官在分析是否應(yīng)將法學(xué)碩士培訓(xùn)作為唯一的“用途”方面采取了與阿爾蘇普法官不同的方法。Chhabria 法官駁回了原告試圖將分析分為 Meta 下載書籍和將書籍用于 LLM 培訓(xùn)的嘗試，并表示必須根據(jù) LLM 培訓(xùn)的最終目的來考慮下載。Alsup 法官允許進(jìn)行分叉分析，盡管是關(guān)于建立圖書館，而不是簡(jiǎn)單地下載。使用這種分叉方法，Alsup 法官認(rèn)為，在圖書館中使用盜版作品與合理使用相悖。另一方面，Chhabria 法官只是在他的單一分析中考慮了影子庫的使用，并駁回了其重要性。Chhabria 法官認(rèn)為，雖然它與惡意問題有關(guān)，并且如果 Meta 的下載是點(diǎn)對(duì)點(diǎn)文件共享的一部分，有助于使影子庫永久化，那么可能會(huì)產(chǎn)生重大影響，但這里的情況并非如此。

對(duì)法學(xué)碩士的未來發(fā)展有何影響？

人們清楚地認(rèn)識(shí)到法學(xué)碩士的重大變革性，這是有利于合理使用的重要因素。未來決策的一個(gè)弱點(diǎn)是查布里亞法官對(duì)市場(chǎng)稀釋測(cè)試的認(rèn)可。但應(yīng)根據(jù)他提出的相關(guān)問題來考慮這一贊同。重要的是，這是一個(gè)在很大程度上取決于市場(chǎng)性質(zhì)的調(diào)查。（目前）可以肯定地猜測(cè)，大多數(shù) LLM 用戶并沒有寫小說，因此競(jìng)爭(zhēng)性的、LLM 生成的小說的“爆炸式增長(zhǎng)”最終可能更多的是一個(gè)理論問題。但對(duì)于其他作品，例如新聞文章、傳記和其他可以由法學(xué)碩士快速集體制作的非小說類作品，查布里亞法官表示，可能存在市場(chǎng)稀釋問題。查布里亞法官的格言也適用于基于文本的作品之外。例如，對(duì)特定詞曲作者目錄進(jìn)行法學(xué)碩士培訓(xùn)可能會(huì)產(chǎn)生稀釋該藝術(shù)家的音樂或與該藝術(shù)家獨(dú)特相關(guān)的任何流派的市場(chǎng)的作品，從而抑制該藝術(shù)家和其他人繼續(xù)在該領(lǐng)域創(chuàng)作音樂的積極性。如果市場(chǎng)稀釋理論獲得司法支持，適當(dāng)?shù)淖o(hù)欄可以限制市場(chǎng)稀釋索賠的風(fēng)險(xiǎn)敞口。

這些決定的另一個(gè)要點(diǎn)是，應(yīng)避免在培訓(xùn)中使用盜版作品。在《Anthropic》中，這些書籍被盜版的事實(shí)嚴(yán)重影響了合理使用。在 Meta 案中，Chhabria 法官還保留了盜版作品的使用可能與合理使用分析相關(guān)的可能性。

第三個(gè)要點(diǎn)是，在這兩個(gè)決定中，重要的是法學(xué)碩士不能從培訓(xùn)材料中復(fù)制超過非常短的段落。因此，法學(xué)碩士應(yīng)繼續(xù)設(shè)置護(hù)欄，防止大量培訓(xùn)材料的記憶和反芻。例如，Chhabria 法官的裁決強(qiáng)調(diào)了 Llama 如何配置為從任何給定的訓(xùn)練源返回不超過 50 個(gè)單詞。

與此相關(guān)的一點(diǎn)是，這些案件不涉及產(chǎn)出。因此，這些決定沒有解決法學(xué)碩士未經(jīng)授權(quán)制作受版權(quán)保護(hù)作品的復(fù)制品的情況，無論是通過生成過程還是記憶。

如上所述，這些決定并沒有提供令人信服的理由來阻止生成式人工智能行業(yè)，市場(chǎng)似乎也沒有這樣看待它們。持續(xù)增長(zhǎng)將推動(dòng)對(duì)支持這一增長(zhǎng)所需的半導(dǎo)體產(chǎn)品的進(jìn)一步需求。此外，即使在未來的案件中發(fā)現(xiàn)版權(quán)侵權(quán)，考慮到可用的抗辯理由，例如基于非侵權(quán)用途的抗辯理由，芯片制造商承擔(dān)次要責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)似乎微不足道。